按照省委统一部署，2018年12月21日至2019年1月19日，省委第五巡视组对省产权交易集团*委进行了巡视。2019年3月8日，省委巡视组向省产权交易集团*委反馈了巡视意见。按照*务公开原则和《中国共产*巡视工作条例》有关规定，现将黑龙江省产权交易集团*委巡视整改阶段进展情况予以公布。

 一、巡视整改工作基本情况
      省委对省产权交易集团全面开展巡视工作，为我们推进全面从严治*、实现全面发展提供了重要契机。省委巡视组反馈意见指出的问题，客观中肯、切中要害，符合省产权交易集团实情，集团*委诚恳接受、照单全收。产权交易集团*委高度重视巡视整改工作，严格履行巡视整改*治责任，坚持把巡视整改工作作为增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的具体体现，结合学习贯彻*新时代中国特色社会主义思想，旗帜鲜明讲*治，全力以赴抓整改，确保巡视反馈的问题整改到位。

（一）提高*治站位，切实增强做好巡视整改的*治自觉。省委第五巡视组反馈意见后，产权交易集团*委高度重视，迅速召开*委专题会议，传达学习省委第五巡视组反馈意见，坚持把抓好巡视整改工作作为检验对*绝对忠诚的“试金石”，作为推进全面从严治*的重要抓手，坚持高标准、高质量、严要求，将巡视反馈意见整改工作作为当前重要*治任务，不断提高*治站位，认真研究部署省委巡视反馈意见整改工作，严格按照整改标准和时间节点要求，完善工作机制，细化任务分工，以最坚决的态度、最扎实的措施、最严格的要求推进整改。集团*委以巡视整改为契机，举一反三、由点到面，对各项重点工作和关键环节，进行系统梳理排查，强化机制创新，狠抓执行落实，促进整改成果和各领域工作同步提升。

（二）压实落靠责任，坚持以上率下抓好巡视整改工作。产权交易集团*委严格按照巡视整改工作要求，扛起巡视整改主体责任，*委*孙光远同志带头履行第一责任人职责，按照“两个百分百”要求，扎实做好巡视“后半篇文章”。集团*委成立了巡视反馈问题整改组织机构，研究制定了问题清单、任务清单、责任清单，逐项明确责任领导、责任单位、整改措施和完成时限，确保任务到人、责任到岗、要求到位。集团*委组织召开了集团领导班子巡视整改专题民主生活会，对照问题深入检视梳理问题整改工作。在此期间，集团*委又多次召开*委会和专题会，研究部署巡视反馈问题整改，不断推动问题整改落实。

（三）聚焦关键环节，突出重点问题提升整改工作实效。集团*委认真落实省委巡视整改工作要求，坚持全面整改和重点整改相结合。针对巡视反馈问题，坚持立行立改，对巡视反馈的各类问题，坚持照单全收、主动认领，不论是能够快速解决的，还是涉及面广、需要长期整改的，按照时间节点抢前抓早积极推进。对巡视组反馈问题中直接点到的具体人和事，迅速查清事实、明确责任，第一时间作出处理，确保事事有回音、件件有落实。巡视反馈意见指出的问题，经细化分解后共有19个，目前已完成整改11个，需要长期坚持整改的问题5个，正在整改的问题3个。巡视组移交的信访问题1件已处理完毕。

（四）建立长效机制，切实巩固巡视强化整改工作成果。集团*委将持续巩固整改成果，防止问题反弹回潮，把巡视整改问题与深化标本兼治有机结合起来，以整改为契机，既促进问题根本解决，又推动体制机制完善。要重点建立完善*委会、董事会等议事规则，建立完善集团“三项制度改革”实施方案、干部选拔任用制度、宣传和意识形态管理制度，进一步建立完善了国有资产交易、财务管理制度等业务流程，通过整改一个问题，堵塞一批漏洞，完善一套制度，以实实在在的工作成绩体现巡视整改落实的成效。

二、巡视组反馈意见整改落实情况

（一）落实国企*建新要求有差距

 1.着力解决落实国企*建“四同步”要求不到位问题。
       一是全面落实*建工作责任。坚持做到*建工作与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，制定下发了《集团*委2019年度*建工作要点》《*风廉*建设工作计划》，形成了*委履行主体责任、*承担第一责任、副*承担直接责任、班子成员分工负责、职能部门牵头抓总、相关部门齐抓共管，一级抓一级、层层抓落实的*建工作格局。集团*委多次召开会议，专题研究部署*建工作、*风廉*建设、巡视整改工作等*内重要工作和重要活动事项。二是强化基层*组织建设。按照四同步四对接要求，做到经济组织建到哪儿，*的组织就及时跟进建到哪儿，适应企业发展需要，根据农交中心和阳光采购平台的搭建运营实际，相继建立了农交中心、阳光采购平台*支部，做到业务工作和*建工作同步开展，同步加强 。完成权属企业农村产权交易中心章程的修订，7月25日完成农村产权交易中心“*建入章”股东会决议、工商注册等程序，把企业*组织内嵌到公司治理结构之中，把*的领导融入企业治理各个环节。哈尔滨股权交易中心*员人数于2019年6月达到7人，符合*章关于成立*支部委员会的规定条件后，立即启动筹备*支部委员会建立工作。8月12日集团*委已批复股交按组织程序完成哈尔滨股权交易中心*支部委会建立工作。三是加强*建工作考核。组织基层*支部*签订*建与*风廉*建设责任书，推进*建主体责任向基层*支部延伸，突出思想认识、意识形态和廉洁自律等方面内容，严格材料审核，规范开展*支部*年度述职述廉评议考核工作。每季度举行*支部联评会议，对各支部*的建设工作，业务经营情况进行同步检查考评，并上墙公布支部考评结果，推进*建工作与业务工作同步协调开展，不断提升*支部标准化建设水平，已有6个*支部获得省国资委*委标准化*支部授牌，在省属企业之中标准化*支部占比最高。四是强化纪检组织建设。将纪检工作职能从*群（人力资源）工作部分离出来，按要求配备专职纪委*1人，单独设立纪检工作部，配备专职纪检人员2人，待集团机构建立后，将同步建立纪检工作部，加大企业专责监督力量，使纪检工作进一步得到提升。
       2.着力解决*内*治生活不够严肃问题。
       一是深入贯彻落实《关于新形势下*内*治生活的若干准则》，认真对照标准要求，提升领导班子民主生活会质量，并于2019年5月23日组织召开集团领导班子巡视整改专题民主生活会，增加班子成员之间相互批评分量，达到了红脸出汗效果。二是制定下发了《集团*委理论学习中心组年度学习计划》，增强了*委中心组学习的计划性和系统性，同时，进一步严肃了学习制度，*委*带头组织学习研讨，带头撰写学习体会和调研报告，加大了日常自学力度，并定期抽查检验学习成果，提升了学习质量。三是加强*员干部自主学习监督，要求在参加支部集中学习的基础上，坚持日常自学，并认真记好学习笔记。充分利用“学习强国”APP，使全体*员自觉养成常态化学习习惯，目前*员激活率达到100%，日人均学习积分20分以上。四是认真开展“不忘初心、牢记使命”主题教育工作，狠抓学习教育不放松，通过读原著、学原文、悟原理，交流学习心得体会，领导班子带头讲*课，对照*章，《准则》和《条例》找差距，刀刃向内检视问题，严抓问题整改，使企业理论武装工作进一步得到提升，*内*治生活质量进一步得到保证。
      3.着力解决选人用人和发展*员程序不规范问题。
      一是认真贯彻《**领导干部选拔任用工作条例》，严格落实干部程序和标准要求，对2015年以来内部选拔推荐的2名中层副职干部进行了补充民主测评，并找出了原始谈话材料和被任用人员进行廉*谈话确认，对4名市场化招聘的中层副职干部原始廉*谈话材料进行了收集整理和存档，并对其进行再次廉*谈话；二是进一步严格*员发展审核程序，对涉及的5名*员组织发展程序和材料进行了重新审核把关，并进行补充和完善。三是在此基础上，形成了《新编*员发展工作实用手册》，使发展*员工作实现标准化、规范化。
     （二）责任意识不强，*的领导核心作用发挥不充分
      4.着力解决贯彻省委决策推动改革发展不到位问题。
      一是树立“大产权、大市场”理念，提高市场覆盖面。继续实行联交所事业部改革，做强国有资产交易主营业务，2019年上半年完成各类成交项目较往年同期大幅增长。二是加快各业务板块建设和业务拓展，增强服务国有企业改革和实体经济发展的交易平台功能。重点突破农村产权交易板块建设，通过争取农村产权交易*策支持，省委农村工作领导小组办公室、省农业农村厅已联合下发了《关于加快推进农村产权交易市场建设促进农村集体资产资源流转全部进场交易的通知》，为发挥农村产权交易中心功能作用，提供了重要的*策支持、制度支撑和市场保障。在省农业农村厅支持下，农村产权交易中心已完成职业经理人的选聘及团队人员配备工作，各项工作全面展开，并于2019年6月26日实现首次线上交易，综合服务平台已经正式运行。对股权交易板块，实施哈股交增资扩股、股权多元化改造，制定业务发展战略，梳理挂牌企业，在做好股权质押融资业务的基础上，探索直接股权直接融资业务，放大哈股交区域股权市场作用。创新开拓阳光采购平台板块建设。省国资委出资企业阳光采购平台，从3月份动议决策7月份已上线运营，并且制定了1托9制度及实施细则，举办了内外多场培训会议，使采购平台建设日益发展成为联交所物资招标采购板块，进一步增强国有资产交易功能。在国家碳排放权交易*策落地的前提下，推动碳排放权交易中心的业务推广和拓展。借助全省金融产权交易市场整合，哈尔滨金融产权交易中心股权无偿划转工作已结束。三是积极落实董事会职权试点工作，深化内部改革。制定出台了集团五年发展规划、三年滚动规划，制定实施了市场化选聘职业经理人制度、薪酬分配管理制度、员工绩效考核管理制度、员工职业发展通道管理制度等，推进了机制创新和内部改革配套措施完善。积极盘活联交所12个地市子公司业务资源，正在总结推广佳木斯子公司试点经验，建立联交所地市子企业业务模式，加快地市子公司业务发展，形成集中统一、互联互通、规范有序的大市场格局。四是发挥博士后科研工作站理论支持作用，已吸纳在站博士后4人开展课题研究，2019年上半年已启动专项资金,与农大合作开展农村产权交易功能定位及运营课题研究，8月19日举行中国产权交易资本市场助力乡村振兴研讨会，助力农交板块发展。下一步将与哈工大、东北农大、东北林大、哈商大等院校签署校企合作协议，围绕股交、农交、采购、碳交功能建设、业务拓展和发展模式开展研究，把引智助推发展工作提升到一个新水平，为企业各板块均衡发展提供智力支持。
      5.着力解决*委议事决策不够规范问题。
      一是集团*委班子认真对照《关于在深化国有企业改革中坚持*的领导加强*的建设的若干意见》要求，在思想上举一反三，吸取教训，改正不足，并对集团领导班子议事事项逐一进行认真梳理，对需要*委会前置研究讨论的重大决策内容，坚决贯彻执行*委会前置组织研究规定要求，发挥好*委的*治核心和领导核心作用。二是建立健全集团法人治理结构，按照集团章程规定，已配备兼职外部董事1名，市场化选聘经理层副职2名，正在筹备召开集团*员大会选举产生集团*委委员5名。三是坚持规范执行议事规则，正在对集团*委会、董事会、监事会、经理层议事规则进行梳理完善，进一步厘清决策层、管理层、执行层权责边界，正确处理好*委会、董事会和总经理办公会的关系，保证董事会、总经理办公会独立行使职权。
      6.着力解决“三重一大”制度执行不严问题。
      一是针对联交所重大项目投资决策论证不充分等问题，集团领导班子召开专题会议，认真吸取经验教训，引以为戒，举一反三，形成了在企业重大项目投资决策上，坚决认真贯彻落实“三重一大”决策制度的思想共识，认真贯彻落实*委会在公司重大决策中的前置程度，对潜在的投资风险、合同风险要科学估判，做到一事一议，集体决策，避免类似问题再次发生。二是针对联交所在天九交易项目中的问题，集团进行深刻反思，巡视工作结束后，财务部对以往发生的所有业务保证金、交易价款的暂存形式开展了自我排查，未发现同类事项。同时，我们组织财务内部专题业务学习，认真学习《企业国有产权交易操作规则》，进一步规范业务操作，防范资金挪用风险，杜绝该类事项再次发生。在具体工作中，进一步强化现金流量表的管理，通过财务软件自动稽核、设立二级审核机制等措施确保现金流量表每个项目内容的准确性。在此基础上，对《企业国有产权交易操作规则》进行专题宣传贯彻，使财务部、交易部相关工作人员加强对交易类资金的结算规定的系统学习，掌握业务类资金的各项要求与规定，严格规范交易类资金结算。通过E交易线上交易与结算系统严格业务流程与结算操作，完全杜绝占用交易类资金的现象。严格财务核算审核流程，通过内部三级审核、外部审计等手段，严格现金流量表各类资金的归集与计算，从而真实反映集团各类经济业务。
       7.着力解决决策不审慎造成损失问题。
       一是针对联交所2012年与黑龙江龙滨酒销售公司合作项目问题，集团领导班子认真吸取经验教训，引以为戒，举一反三，进一步落实企业*组织研究讨论重大问题的前置程序，认真执行“三重一大”集体决策制度等，同时，发挥法律顾问超前把关作用，加强合同审查和涉诉法律纠纷调处，有效防范法律风险，杜绝此类问题发生。二是不断完善企业内控制度建设。规范股权多元化企业内部管理，建立权责管理清单，增强自身的风险防控能力，建立投资策划与效益评估、交易产品开发、法律事务、数据信息安全等规范化、标准化、制度化管理体系。不断完善交易规则和交易审核流程，遵守行业自律公约，提升企业信用建设，建立业务链条多层级审核防控风险的管理体系。
     （三）管*治*责任落实不到位
      8.着力解决“两个责任”落实不够有力问题。
      一是集团*委把*风廉*建设纳入重要日程，组织召开专题会议，研究部署*风廉*建设工作，落实*风廉*建设“两个责任”和“一岗双责”。 二是加强纪检工作力量，已经按要求配备专职纪委*1人，配备专职纪检人员2人。把纪检职能从*群工作（人力资源）部分离出来，成立了纪检室，由专职纪委*分管，杜绝决策者与监督者交叉现象，为纪检部门提高执纪监督能力，集中精力履行监督执纪问责职责，强化了组织保障。三是针对联交所个别市地子公司存在违规问题，集团组织各部门对重点领域和关键环节全面开展廉*风险点排查，全面排查廉*风险、经营风险、业务风险、道德风险，要突出排查重点领域和关键环节的风险隐患和管理监督漏洞，有效采取应对措施，防控风险演变，制定防控措施、优化制度流程，使执纪监督落到实处。
      9. 着力解决财务监管不规范问题。
      一是针对旅差费审核把关不严问题，集团以巡视整改为契机，举一反三，吸取经验，结合整改问题及工作实际，制定下发《关于落实巡视组反馈意见整改措施，进一步加强企业内部管理工作的通知》，着重对差旅费报销流程、规范要求、违规现象等进行了重点强调和要求，提高全员对差旅费报销工作的认识。进一步完善差旅费管理办法，强化审批流程，严格审核把关，对不符合制度要求、特别是程序缺失、费用超标等坚决不予报销，对填写不规范的予以退回重填，缺少审批单的不予报销，坚持杜绝延时返程、绕道报销路费问题。针对个别差旅费超标问题，已责成相关人员退还超标款1162元。编制了《报销工作指引及相关制度汇编》，组织“落实巡视问题整改财务专题培训会”，对全员进行财经纪律、相关制度及财务基础知识培训，提升全员财务理念，提高业务工作水平。二是针对使用现金问题，加强国家财经相关法律法规、公司财务制度、业务流程等学习，完善E交易系统线上结算流程，严格业务资金收付，自2019年起所有业务资金（包括保证金、交易价款等）都通过银行收付，无现金收付现象。三是加强往来结算管理，集中排查集团及权属子公司间资金往来账及附件情况，完善资金往来业务流程，规范业务操作，强化内部审核流程。四是加强理财风险管控。经集团*委会前置研究，提交集团董事会讨论通过后，出台了《交易集团自有资金理财管理办法（试行）》，并严格按照办法进行规范操作，有效防范风险。
      10.着力解决违反*八项规定精神问题仍有发生问题。
      一是公司成立专项工作组，对个别地市子公司使用现金购买办公用品问题进行了专项检查，针对存在的问题下发了整改通知，责成公司纪委*对其法定代表人进行了责令整改谈话，给予违规行为通报批评并对相关责任人进行诫勉谈话处理。为了杜绝此类问题的发生，公司将进一步通过加强财经纪律教育，内审、风险防控机制建设，引导干部坚决落实*八项规定和省委九项规定精神，密切关注“四风”等违规违纪问题隐形变异现象，严肃查处顶风违规违纪行为。二是对哈股交个别办公室面积超标问题立行立改，保证平均办公面积不超标。对相关责任人进行通报批评，诫勉谈话，以儆效尤，责成集团办公室、纪检室对哈尔滨股权交易中心等子企业进行抽查检查，防止此类问题发生。
      （四）巡视组移交信访件的调查处理情况
      巡视期间，省委第五巡视组移交信访问题1件。集团*委高度重视，主要领导亲自研究，积极向有关部门反映情况，目前已妥善处理了有关问题及诉求，信访问题已经办结。
      下一步，省产权交易集团*委将进一步抓好巡视整改工作，牢牢把握“五个持续”的重要要求，坚持目标任务不变、标准要求不降、工作力度不减，持之以恒抓好巡视整改“后半篇文章”，做到问题不解决不松手，整改不到位不罢休，以巡视整改的实际成效推动集团改革发展各项工作。
      欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0451—87200127；邮*信箱：中共黑龙江省产权交易集团委员会省委第五巡视组反馈意见整改工作领导小组办公室（邮*编码：150001；地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区长江路28-8号）；电子邮箱：hljcqdq@163.com。

中共黑龙江省产权交易集团有限公司委员会
2019年9月18日